Konzultační materiál Ministerstva financí k MiFID (I.): Pravidla jednání ve vztahu k zákazníkům
13. září 2006
Dokument ke stažení
Konzultační materiál ke směrnici o trzích finančních nástrojů (tzv. MiFID) a příslušné prováděcí směrnici. Tento konzultační materiál je věnován pravidlům jednání ve vztahu k zákazníkům. Ministerstvo zde nepředkládá definitivní model řešení této problematiky, ani finální návrh legislativy. Cílem tohoto konzultačního materiálu je iniciovat strukturovanou diskusi a získat názory a připomínky nejen od účastníků trhu, České národní banky, profesních organizací a odborné veřejnosti, nýbrž i od drobných investorů.
- Lhůta pro zasílání připomínek byla stanovena do 15. října 2006.
Tento materiál vychází ze stavu ke dni 8. září 2006.
- Kapitola 1: Generální klauzule pro poskytování investičních služeb
- Kapitola 2: Třídění zákazníků
- Kapitola 3: Obecná pravidla pro komunikaci se zákazníky
- Kapitola 4: Propagace služeb
- Kapitola 5: Poskytování informací zákazníkům – obecně
- Kapitola 6: Poskytování informací zákazníkům – obchodník s cennými papíry a jeho služby
- Kapitola 7: Poskytování informací zákazníkům – finanční nástroje
- Kapitola 8: Poskytování informací zákazníkům – ochrana majetku zákazníka
- Kapitola 9: Smluvní vztah se zákazníkem
- Kapitola 10: Zjišťování potřeb zákazníka při poskytování hlavních investičních služeb s poradenským prvkem
- Kapitola 11: Zjišťování potřeb zákazníka při poskytování hlavních investičních služeb bez poradenského prvku
- Kapitola 12: Provádění pokynů zákazníka za nejlepších podmínek
- Kapitola 13: Pravidla pro zpracování pokynů zákazníka
- Kapitola 14: Podávání zpráv zákazníkům
Zdroj: Ministerstvo financí, Odbor Legislativy finančního trhu
